昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露了寧波監(jiān)管局關(guān)于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定。
(資料圖)
經(jīng)查，五礦證券有限公司作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，寧波監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法律法規(guī)：
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）按照本規(guī)定及所附《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引》（以下簡稱《盡職調(diào)查指引》）對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專業(yè)意見；
（二）在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)；
（三）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜；
（四）按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人；
（五）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；
（六）建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn)；
（七）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全；
（八）按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；
（九）履行信息披露義務(wù)；
（十）負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的終止清算；
（十一）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計(jì)劃說明書約定的其他職責(zé)。
《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，并根據(jù)監(jiān)管需要對資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對五礦證券有限公司采取出具警示函措施的決定
五礦證券有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司作為五礦-龍?jiān)ㄔO(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。
上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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