歲末年初，位于廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的永順生物迎來一批又一批的機構(gòu)投資者。面對慕名而來的投資者，永順生物副總經(jīng)理兼董秘吳子舟自信地回復(fù)：“若未來有更多的投資項目，公司會考慮通過適當(dāng)融資擴大發(fā)展規(guī)模。”
永順生物的底氣來自公司發(fā)展。在該公司煥然一新的包裝車間里，新的生產(chǎn)線已正式投產(chǎn)，已取得的16項產(chǎn)品的臨床批件超半數(shù)項目已進(jìn)入新獸藥注冊階段，公司的發(fā)展正在上一個臺階。
永順生物是在北京交易所上市的首批廣東企業(yè)之一。2021年，中國資本市場深化改革的政策紅利加速釋放：深交所主板與中小板合并落地，進(jìn)一步提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力;北交所鳴鑼開市，為我國多層次資本市場發(fā)展發(fā)揮了龍頭撬動和反哺作用……廣東搶抓資本市場改革的機遇，企業(yè)上市和直接融資工作取得多項全國第一：設(shè)立一個交易所、十家北交所首批上市企業(yè)、百家新增上市公司、千家存量上市公司、萬家上市后備企業(yè)梯隊。
在“十四五”開局之年，廣東資本市場以更加成熟自信的姿態(tài)融入多元化發(fā)展格局。
千企跨“粵”??
搶抓資本市場改革窗口期
廣州市黃埔區(qū)崖鷹石路沿線，廣州邁普醫(yī)學(xué)的總部基地大樓正熱火朝天地進(jìn)行交付使用前的“最后沖刺”，大樓的落成將為研發(fā)和生產(chǎn)提供強大支撐。
大樓的籌建資金源自資本市場。2021年7月26日，邁普醫(yī)學(xué)成為全國首家按照創(chuàng)業(yè)板第二套上市標(biāo)準(zhǔn)申請上市的企業(yè)，募資的約六成比例投入到研發(fā)生產(chǎn)總部建設(shè)中。“沒有注冊制，邁普醫(yī)學(xué)可能不會這么輕松實現(xiàn)上市。”在邁普醫(yī)學(xué)董事長袁玉宇看來，邁普醫(yī)學(xué)成功上市，受益于A股注冊制改革的包容性。
深市主板中小板合并、北交所平穩(wěn)開市、新三板改革持續(xù)深化……2021年是中國資本市場發(fā)展歷程中的關(guān)鍵一年，我國資本市場以注冊制改革為核心的全面深改持續(xù)推進(jìn)。
這一年，廣東資本市場建設(shè)迎來了“豐收”。截至2021年底，廣東企業(yè)上市和直接融資工作取得多項全國第一：直接融資規(guī)模近1.3萬億;全省全年新增境內(nèi)外上市公司數(shù)量106家，居全國第一;北交所首批上市企業(yè)中廣東占據(jù)10家，總市值800多億元居全國第一。
上市公司數(shù)量的“井噴”是廣東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的見證。“廣東產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級正逐步取得成效并進(jìn)入收獲期，涌現(xiàn)出一批戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)秀企業(yè)，這類企業(yè)也正是我國資本市場重點支持的對象。廣東省企業(yè)抓住改革機遇，從而實現(xiàn)廣東企業(yè)IPO數(shù)量的爆發(fā)性增長。”中金公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理王胥覃這樣分析。
“區(qū)域經(jīng)濟與上市公司數(shù)量是‘魚水關(guān)系’。”粵開證券研究院副院長、首席宏觀分析師羅志恒認(rèn)為，作為全國第一經(jīng)濟大省，“廣東的經(jīng)濟發(fā)達(dá)為上市公司提供發(fā)展土壤，上市公司的競爭力又為經(jīng)濟發(fā)展提供微觀基礎(chǔ)”。
伴隨著改革紅利的持續(xù)釋放，2021年，上市公司“廣東軍團”達(dá)到1100家，成為全國唯一上市公司突破千家的省份。
典型的例子是永順生物。在北交所政策出現(xiàn)之前，永順生物經(jīng)歷了漫長的等待期。其與資本市場結(jié)緣的時點，可以追溯到2016年在新三板掛牌。永順生物總經(jīng)理林德銳回憶，2020年，永順生物董事會、管理層一致決定要抓住機遇積極申報精選層。當(dāng)年7月，永順生物成功成為全國首批、廣州市首家精選層企業(yè)，從而為登陸北交所奠定了重要基礎(chǔ)。2021年10月，證監(jiān)會正式發(fā)布北交所主要制度規(guī)則，新三板精選層68家公司全部平移進(jìn)入北交所。永順生物順利成為首批登陸北交所的上市企業(yè)之一。
上市公司脫穎而出數(shù)量“破千”，是因為擁有著更為龐大的上市“后備軍團”作為支撐。數(shù)據(jù)顯示，目前廣東共有在輔導(dǎo)企業(yè)319家，IPO在審企業(yè)170家，廣東股權(quán)交易中心和前海股權(quán)交易中心等掛牌企業(yè)達(dá)10438家，廣東已形成“成規(guī)模、有特色”的上市后備企業(yè)梯隊，發(fā)展后勁十足。
乘風(fēng)而上??
南粵各地競逐資本市場
在河源連平縣三角鎮(zhèn)塘背村，一座“立體養(yǎng)殖”基地引人矚目。在8棟5層高的樓房里，全部生豬于“樓上”養(yǎng)殖。樓房底層配套建設(shè)了有機肥料廠，利用落差收集廢棄物。“項目可以實現(xiàn)年出欄優(yōu)質(zhì)生豬15萬頭及生產(chǎn)有機肥1萬噸。”東瑞股份證券部總經(jīng)理謝志銘自豪地介紹。
基地的建設(shè)資金來自上市募集所得。2021年4月28日，東瑞股份在深交所上市，成為河源市首家A股上市企業(yè)。河源市從此告別了沒有上市公司的歷史。謝志銘告訴記者，作為河源市第一家本土上市企業(yè)、深交所主板和中小板合并后的第一家新主板上市公司，東瑞股份“零的突破”給河源當(dāng)?shù)財M上市企業(yè)更充足的信心，同時公司在融資方面也有了主動權(quán)。
一個多月后，粵西地區(qū)實現(xiàn)了另一突破。2021年6月2日，湛江市黃金地段的歡樂家大廈響起一片歡呼聲，當(dāng)天歡樂家成為湛江首家創(chuàng)業(yè)板注冊制的上市公司，打破了湛江11年無新增上市公司的記錄。
這家湛江市的后備上市“金種子”企業(yè)，根據(jù)當(dāng)?shù)卣攉@得了政策和資源的重點扶持。“這些政策有利于幫助協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市進(jìn)程中的困難。”歡樂家食品集團股份有限公司董事程松說。
在資本市場深化改革“風(fēng)來”之際，類似上市公司培育行動在廣東已遍地開花。廣東省地方金融監(jiān)督管理局與上交所、深交所、中證中小投資者服務(wù)中心、新三板華南基地圍繞上市培育、上市公司高質(zhì)量發(fā)展展開了一系列培訓(xùn)。同時，與深交所合作共建廣東省資本市場培育信息系統(tǒng)，從源頭提升上市公司質(zhì)量。
與此同時，全省各地紛紛吹起上市“沖鋒號角”，完善上市培育政策，鼓勵企業(yè)競逐資本市場。如廣州的“領(lǐng)頭羊”計劃，力爭到2022年累計境內(nèi)外上市公司達(dá)240家;東莞的“鯤鵬”計劃，力爭到2023年境內(nèi)外上市公司總數(shù)突破100家;江門的“金種子”方案，爭取到2023年境內(nèi)上市企業(yè)在2020年基礎(chǔ)上增加12家……
廣東正把資本市場作為加快科技創(chuàng)新、推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級和實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要抓手。在中南財經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林看來，廣東各地市紛紛出臺政策助力企業(yè)上市，既是為了聚集資源，也是為了提高域內(nèi)企業(yè)的競爭力和創(chuàng)新力。
在實現(xiàn)“量”的突破之外，廣東上市公司的“質(zhì)”也得到顯著提高。截至目前，廣東省總市值超千億元的上市公司已達(dá)40家，其中既有美的集團、邁瑞醫(yī)療、立訊精密等制造業(yè)產(chǎn)業(yè)龍頭，又有比亞迪、小鵬汽車等信息技術(shù)、新能源領(lǐng)域科技巨頭，還有華利集團、傳音控股等細(xì)分市場“隱形冠軍”。
數(shù)據(jù)顯示，今年新增的92家A股上市公司中：創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板合計75家，占比81.52%，科技創(chuàng)新屬性明顯;屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有67家，占比72.83%。在王胥覃看來，“廣東板塊”的行業(yè)分布結(jié)構(gòu)，是廣東經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的折射。羅志恒則認(rèn)為，這體現(xiàn)了注冊制改革增強了境內(nèi)資本市場對優(yōu)質(zhì)企業(yè)的吸引力，激發(fā)了廣東科創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展活力。
完善金融版圖??
筑牢高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)
“廣州期貨交易所(下稱‘廣期所’)將借助粵港澳大灣區(qū)優(yōu)勢，推動碳排放權(quán)期貨研發(fā)上市，更好服務(wù)‘雙碳’目標(biāo)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。”2021年12月14日，在主題為“期貨市場高質(zhì)量發(fā)展”的第29期珠江金融論壇上，廣期所副總經(jīng)理曹子海首次透露了廣期所計劃研發(fā)16個品種，涉及四大板塊。全國各地來的期貨從業(yè)者對廣東打造的期貨產(chǎn)業(yè)鏈充滿期待。
2021年4月19日，廣期所正式揭牌，作為我國第5家期貨交易所和粵港澳大灣區(qū)重要的國家級金融基礎(chǔ)設(shè)施平臺被寄予厚望。廣州期貨董事長肖成認(rèn)為，廣期所對于大力發(fā)展粵港澳大灣區(qū)的多層次資本市場有重要的戰(zhàn)略意義，有助于完善廣東金融版圖。
圍繞廣期所建設(shè)的期貨產(chǎn)業(yè)鏈日漸清晰。《廣東省“十四五”金融改革發(fā)展規(guī)劃》明確提出，以廣期所建設(shè)為契機打造期貨產(chǎn)業(yè)鏈。高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)廣期所，發(fā)展完整的期貨產(chǎn)業(yè)鏈，吸引全球投資者和各類企業(yè)廣泛參與，探索形成國際標(biāo)準(zhǔn)，打造風(fēng)險管理中心。
培育設(shè)立期貨公司、支持在穗期貨公司發(fā)展壯大、發(fā)展期貨市場中介機構(gòu)、建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、建設(shè)廣州商品期貨交割中心……一系列促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展、打造風(fēng)險管理中心的工作舉措在緊密推進(jìn)。
伴隨著廣期所落地，廣東資本市場版圖日漸完善，生態(tài)建設(shè)也在不斷提升。1月7日，備受關(guān)注的康美藥業(yè)發(fā)布了多份董事會、監(jiān)事會候選人提名公告，一個讓康美藥業(yè)從造假、受罰的問題企業(yè)“轉(zhuǎn)危為安”的“重生”計劃正在有序落地。
“我查過證券賬戶了，大概賠了68萬元。”12月22日，康美藥業(yè)投資者蘇先生一大早接到賠款到賬的通知。隨著新證券法落地，特別代表人訴訟制度率先在廣東開先河，康美藥業(yè)的52037名投資者獲得24.59億元的賠償，為化解風(fēng)險、保護(hù)投資人權(quán)益作出了有益探索。
借著資本市場改革發(fā)展機遇，廣東以新的姿態(tài)續(xù)寫著新的故事。2021年10月，廣州、深圳成功獲批中國證監(jiān)會資本市場金融科技創(chuàng)新試點資格，此后廣東迅速啟動試點工作，積極拓展數(shù)字金融場景，資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)正在有序形成。
廣東多層次資本市場高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)越來越扎實，以上市公司的高質(zhì)量發(fā)展凸顯第一經(jīng)濟大省的經(jīng)濟成色。“當(dāng)前廣東經(jīng)濟處于重大戰(zhàn)略機遇期，符合經(jīng)濟發(fā)展新趨勢的企業(yè)有望得到資本市場垂青，實現(xiàn)‘做大、做強、做精’，反哺區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更新?lián)Q代和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。”萬聯(lián)證券研究所首席宏觀策略分析師徐飛如是表示。
粵進(jìn)“十四五”
健全多層次資本市場體系，拓寬企業(yè)直接融資渠道，提高直接融資比重，加快重大金融平臺建設(shè)。
——《廣東省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》
把握全市場注冊制改革機遇，大力拓展多層次、多元化、互補型股權(quán)融資渠道。充分發(fā)揮香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所、上海證券交易所南方中心、“新三板”華南基地以及廣東區(qū)域性股權(quán)市場的作用，培育壯大上市公司梯隊，引導(dǎo)推動各類企業(yè)利用多層次資本市場開展多渠道融資。
——《廣東省金融改革發(fā)展“十四五”規(guī)劃》
充分發(fā)揮廣州期貨交易所的龍頭帶動作用，集聚一批優(yōu)質(zhì)的期貨經(jīng)營機構(gòu)、風(fēng)險管理機構(gòu)，吸引一批期貨高端人才來穗發(fā)展，積極營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境，大力發(fā)展金融科技及相關(guān)產(chǎn)業(yè)服務(wù)期貨市場，推動期現(xiàn)貨、期貨與其他實體產(chǎn)業(yè)及金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，深化穗、深、港、澳金融交流合作，打造立足廣州、輻射灣區(qū)、面向全國的風(fēng)險管理中心，助力粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐建設(shè)。
——《促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險管理中心工作方案》
眾說
廣州邁普再生醫(yī)學(xué)科技股份有限公司董事長袁玉宇：
得益于創(chuàng)業(yè)板注冊制改革，設(shè)置了多元上市標(biāo)準(zhǔn)，簡化發(fā)行上市條件，板塊包容性和覆蓋面進(jìn)一步提升，更好地助力邁普醫(yī)學(xué)拿到步入資本市場的“入場券”。
永順生物副總經(jīng)理、董事會秘書吳子舟：
上市獎勵扶持政策措施很重要，廣東省、市、區(qū)多層面的培育活動讓永順生物少走了很多彎路，讓企業(yè)從“想上市”到“已上市”的每一階段都有明確指引，從而堅定優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)一步往資本市場推進(jìn)的決心。
中南財經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林：
2021年，資本市場注冊制改革提高了板塊覆蓋面和包容性，而宏觀經(jīng)濟“脫虛向?qū)?rdquo;則正好契合了廣東制造業(yè)發(fā)達(dá)的地方特色。雙重利好下，廣東IPO出現(xiàn)“井噴”。
中金公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理王胥覃：
廣東上市公司尤其是新增上市公司的行業(yè)分布結(jié)構(gòu)折射出廣東經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的成果。除傳統(tǒng)制造業(yè)地位得到進(jìn)一步鞏固外，廣東已在新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新材料等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域奠定優(yōu)勢，一大批優(yōu)質(zhì)上市公司在注冊制改革的政策支持下得以快速涌現(xiàn)。
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