證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布了《關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司遼寧分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施〔2023〕12號(hào)）》及《關(guān)于對(duì)王長(zhǎng)欣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定（行政監(jiān)管措施〔2023〕013號(hào)）》。
決定書(shū)顯示，經(jīng)查，平安證券股份有限公司遼寧分公司存在如下問(wèn)題：
一、客戶(hù)回訪工作不到位、對(duì)投資者交易需求等情況缺乏了解。
(資料圖片僅供參考)
二、未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議。
三、投資者適當(dāng)性管理存在欠缺，如未對(duì)個(gè)別投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果明顯與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配等。
上述問(wèn)題分別違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
王長(zhǎng)欣作為分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述第二、三項(xiàng)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)王長(zhǎng)欣采取出具警示函的監(jiān)管措施。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，王長(zhǎng)欣于2012年7月31日在平安證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，目前的登記狀態(tài)為正常。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司遼寧分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
平安證券股份有限公司遼寧分公司：
經(jīng)查，你分公司存在如下問(wèn)題：
一、客戶(hù)回訪工作不到位、對(duì)投資者交易需求等情況缺乏了解。
二、未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議。
三、投資者適當(dāng)性管理存在欠缺，如未對(duì)個(gè)別投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果明顯與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配等。
上述問(wèn)題分別違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局???????????????
2023年8月4日
關(guān)于對(duì)王長(zhǎng)欣采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定
王長(zhǎng)欣：
經(jīng)查，平安證券股份有限公司遼寧分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)分公司）存在如下問(wèn)題：
一、未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶(hù)提供投資建議。
二、投資者適當(dāng)性管理存在欠缺，如未對(duì)個(gè)別投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果明顯與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配等。
上述問(wèn)題違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第十條第二款的規(guī)定，你作為分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，你應(yīng)當(dāng)充分吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
大連證監(jiān)局??????????????????????
2023年8月4日
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