證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的2份行政監(jiān)管措施決定書（〔2023〕40號(hào)、41號(hào)）顯示，經(jīng)查，粵開證券股份有限公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)機(jī)制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)部門報(bào)備、部分股票入覆蓋池的內(nèi)部審核不到位，未針對(duì)非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研和帶有客戶服務(wù)性質(zhì)的聯(lián)合調(diào)研制定相應(yīng)規(guī)范。二是部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。
上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條；《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第三條、第六條、第七條、第十七條；《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第五條、第二十五條；《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第三條、第六條、第十一條、第十二條、第三十一條的規(guī)定。
按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)粵開證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
(資料圖片僅供參考)
經(jīng)查，李興在粵開證券股份有限公司擔(dān)任分析師期間，制作的部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第七條、第八條的規(guī)定。
依據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)李興采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。李興在制作證券研究報(bào)告過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。
以下為原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2023〕40號(hào)
關(guān)于對(duì)粵開證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定
粵開證券股份有限公司：
經(jīng)查，你公司研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如未建立媒體報(bào)道監(jiān)測(cè)機(jī)制、利益沖突合規(guī)審查不到位、部分接受媒體采訪內(nèi)容未經(jīng)合規(guī)部門報(bào)備、部分股票入覆蓋池的內(nèi)部審核不到位，未針對(duì)非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研和帶有客戶服務(wù)性質(zhì)的聯(lián)合調(diào)研制定相應(yīng)規(guī)范。二是部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。
上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條、第六條；《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第三條、第六條、第七條、第十七條；《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第五條、第二十五條；《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第三條、第六條、第十一條、第十二條、第三十一條的規(guī)定。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2023年6月2日
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2023〕41號(hào)
關(guān)于對(duì)李興采取出具警示函措施的決定
李興：
經(jīng)查，你在粵開證券股份有限公司擔(dān)任分析師期間，制作的部分研究報(bào)告對(duì)上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)不嚴(yán)謹(jǐn)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第十條、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第九條、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號(hào)）第七條、第八條的規(guī)定。依據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你在制作證券研究報(bào)告過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。
如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2023年6月2日
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