中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布了關(guān)于對謝煒采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)謝煒在財(cái)通證券股份有限公司杭州下沙證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第六項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對謝煒采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
相關(guān)法規(guī)：
(資料圖片僅供參考)
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；
（九）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
以下為原文：
關(guān)于對謝煒采取責(zé)令改正措施的決定
謝煒：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在財(cái)通證券股份有限公司杭州下沙證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供中介或者其他便利的行為。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十二條第六項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條第一款、第二十六條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2023年2月20日
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