深交所網(wǎng)站近日披露了關(guān)于對(duì)深圳市智微智能科技股份有限公司（以下簡稱“智微智能，001339.SZ）的關(guān)注函。
2023年1月14日，智微智能披露《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為股票期權(quán)及限制性股票，其中首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為16.06元/份，定價(jià)方式為自主定價(jià)。深交所上市公司管理二部對(duì)此表示關(guān)注，要求智微智能說明相關(guān)事項(xiàng)。
關(guān)注函指出，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為不低于本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的75%。關(guān)注函要求智微智能根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十九條的相關(guān)規(guī)定，充分說明本次采用自主定價(jià)的原因及具體方式，本激勵(lì)計(jì)劃的可行性，相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性，是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在向相關(guān)人員變相輸送利益、損害上市公司及股東利益的情形。
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關(guān)注函還要求說明公司認(rèn)為應(yīng)予說明的其他事項(xiàng)，要求獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
2022年8月15日，智微智能在深交所主板上市，公開發(fā)行新股6175萬股，發(fā)行價(jià)格為16.86元/股，募集資金總額為104,110.50萬元，募集資金凈額為95,117.58萬元。
智微智能實(shí)際募資凈額比原擬募資少8229.95萬元。公司2021年12月16日披露的招股書顯示，公司原擬募資103,347.53萬元，擬分別用于“謝崗智微智能科技項(xiàng)目”、“海寧市智微智能科技有限公司年產(chǎn)32萬臺(tái)交換機(jī)生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”、“深圳市智微智能營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目”、“補(bǔ)充流動(dòng)資金”。
智微智能的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）是中信證券，保薦代表人是劉超、魏宏敏。智微智能本次發(fā)行費(fèi)用總額為8,992.92萬元，其中中信證券獲得承銷及保薦費(fèi)用6,034.56萬元。
2019年-2021年，智微智能凈利逐年增長，但經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額連續(xù)下降，2021年降為負(fù)值。2019年-2021年，智微智能營業(yè)收入分別為139,722.90萬元、193,252.16萬元、269,996.14萬元，銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金分別為151,830.40萬元、188,038.41萬元、280,003.30萬元；凈利潤分別為8,851.04萬元、14,561.61萬元、19,715.20萬元，經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為14,927.36萬元、970.72萬元、-4,292.96萬元，凈現(xiàn)比分別為1.69、0.07、-0.22。
以下為關(guān)注函全文：
關(guān)于對(duì)深圳市智微智能科技股份有限公司的關(guān)注函
公司部關(guān)注函〔2023〕第57號(hào)
深圳市智微智能科技股份有限公司董事會(huì)：
2023年1月14日，你公司披露《2023年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本激勵(lì)計(jì)劃采取的激勵(lì)形式為股票期權(quán)及限制性股票，其中首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為16.06元/份，定價(jià)方式為自主定價(jià)。我部對(duì)此表示關(guān)注，請(qǐng)你公司說明以下事項(xiàng)：
1、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為不低于本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的75%。請(qǐng)你公司根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十九條的相關(guān)規(guī)定，充分說明本次采用自主定價(jià)的原因及具體方式，本激勵(lì)計(jì)劃的可行性，相關(guān)定價(jià)依據(jù)和定價(jià)方法的合理性，是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在向相關(guān)人員變相輸送利益、損害上市公司及股東利益的情形。
2、公司認(rèn)為應(yīng)予說明的其他事項(xiàng)。
3、請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
請(qǐng)你公司就上述問題做出書面說明，在2023年1月19日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對(duì)外披露，同時(shí)抄送派出機(jī)構(gòu)。同時(shí)，提醒你公司及全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理二部
2023年1月16日
關(guān)鍵詞： 股權(quán)激勵(lì)行權(quán)
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