北京3月17日訊 上交所科創(chuàng)板上市委員會(huì)2022年第19次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，海光信息技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“海光信息”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年過(guò)會(huì)的第69家企業(yè)。
海光信息本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為彭捷、黃新炎。這是中信證券今年保薦成功的第10單IPO項(xiàng)目。此前，1月13日，中信證券保薦的上海宏英智能科技股份有限公司過(guò)會(huì)；1月20日，中信證券保薦的興通海運(yùn)股份有限公司和益方生物科技(上海)股份有限公司過(guò)會(huì)；1月27日，中信證券保薦的北京中科潤(rùn)宇環(huán)保科技股份有限公司和廣州鹿山新材料股份有限公司過(guò)會(huì)；2月11日，中信證券保薦的重慶望變電氣(集團(tuán))股份有限公司過(guò)會(huì)；2月17日，中信證券保薦的上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司和廣東納睿雷達(dá)科技股份有限公司過(guò)會(huì)；2月24日，中信證券保薦的中國(guó)海洋石油有限公司過(guò)會(huì)。
海光信息主營(yíng)業(yè)務(wù)是研發(fā)、設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售應(yīng)用于服務(wù)器、工作站等計(jì)算、存儲(chǔ)設(shè)備中的高端處理器。公司的產(chǎn)品包括海光通用處理器（CPU）和海光協(xié)處理器（DCU）。
2018年以來(lái)，公司前兩大股東分別為中科曙光和成都國(guó)資（含成都產(chǎn)投有限、成都高投有限及成都集萃有限，系一致行動(dòng)人），上述兩大股東持股比例較為接近，均在一段時(shí)期內(nèi)持有公司30.00%以上股權(quán)。同時(shí)，公司不存在單一股東及其一致行動(dòng)人決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任的情況。此外，公司章程及其他內(nèi)部治理制度中亦不存在關(guān)于特別表決權(quán)股份、協(xié)議控制架構(gòu)或關(guān)于董事、高級(jí)管理人員提名、任免等方面的特殊安排。綜上所述，公司不存在單一股東及其一致行動(dòng)人通過(guò)實(shí)際支配公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員選任或足以對(duì)股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響，公司無(wú)控股股東、無(wú)實(shí)際控制人。
海光信息本次擬在上交所科創(chuàng)板上市，計(jì)劃公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)5.06億股，不低于本次發(fā)行后總股本的10.00%。海光信息擬募集資金91.48億元，擬用于新一代海光通用處理器研發(fā)、新一代海光協(xié)處理器研發(fā)、先進(jìn)處理器技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)、科技與發(fā)展儲(chǔ)備資金。
上市委現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)問(wèn)題
1.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）發(fā)行人研發(fā)費(fèi)用資本化率與可比公司存在差異的原因，相關(guān)會(huì)計(jì)政策是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定；（2）相關(guān)資產(chǎn)減值計(jì)提政策，與可比公司是否一致，是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定，相關(guān)會(huì)計(jì)處理是否穩(wěn)健，并結(jié)合技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明相關(guān)攤銷(xiāo)政策是否穩(wěn)健；（3）發(fā)行人研發(fā)相關(guān)的內(nèi)部控制是否健全有效，相關(guān)信息披露是否真實(shí)準(zhǔn)確。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
2.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：發(fā)行人在海光微電子和海光集成董事會(huì)席位沒(méi)有達(dá)到公司章程約定的3/4，特別是發(fā)行人對(duì)海光微電子持股比例僅為49%的情況下，目前相關(guān)處理是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
3.請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明：（1）與AMD就停止后續(xù)技術(shù)支持等事項(xiàng)是否存在爭(zhēng)議或糾紛；（2）對(duì)AMD授權(quán)技術(shù)的消化吸收是否會(huì)引致相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表明確意見(jiàn)。
需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)
1.請(qǐng)發(fā)行人進(jìn)一步說(shuō)明：發(fā)行人在海光微電子和海光集成董事會(huì)席位沒(méi)有達(dá)到公司章程約定的3/4，特別是發(fā)行人對(duì)海光微電子持股比例僅為49%的情況下，目前相關(guān)處理的事實(shí)依據(jù)，是否符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。請(qǐng)保薦人、申報(bào)會(huì)計(jì)師和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見(jiàn)。
2.請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露研發(fā)相關(guān)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的會(huì)計(jì)政策。請(qǐng)保薦人和申報(bào)會(huì)計(jì)師發(fā)表明確核查意見(jiàn)。
今年IPO過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：
序號(hào) | 公司名稱(chēng) | 上會(huì)日期 | 擬上市地點(diǎn) | 保薦機(jī)構(gòu) |
1 | 上海宣泰醫(yī)藥科技股份有限公司 | 2022/01/11 | 上交所科創(chuàng)板 | 海通證券 |
2 | 浙江五芳齋實(shí)業(yè)股份有限公司 | 2022/01/13 | 上交所主板 | 浙商證券 |
3 | 上海宏英智能科技股份有限公司 | 2022/01/13 | 深交所主板 | 中信證券 |
4 | 深圳市中科藍(lán)訊科技股份有限公司 | 2022/01/13 | 上交所科創(chuàng)板 | 中金公司 |
5 | 江蘇隆達(dá)超合金股份有限公司 | 2022/01/13 | 上交所科創(chuàng)板 | 華英證券、國(guó)信證券 |
6 | 深圳市菲菱科思通信技術(shù)股份有限公司 | 2022/01/14 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)信證券 |
7 | 深圳市維海德技術(shù)股份有限公司 | 2022/01/14 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 方正承銷(xiāo)保薦 |
8 | 青島盤(pán)古智能制造股份有限公司 | 2022/01/14 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)金證券 |
9 | 中鋼洛耐科技股份有限公司 | 2022/01/18 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信建投 |
10 | 興通海運(yùn)股份有限公司 | 2022/01/20 | 上交所主板 | 中信證券 |
11 | 萬(wàn)控智造股份有限公司 | 2022/01/20 | 上交所主板 | 國(guó)泰君安 |
12 | 湖北東田微科技股份有限公司 | 2022/01/20 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 東方投行 |
13 | 廣東博盈特焊技術(shù)股份有限公司 | 2022/01/20 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中信建投 |
14 | 上海美農(nóng)生物科技股份有限公司 | 2022/01/20 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中泰證券 |
15 | 益方生物科技(上海)股份有限公司 | 2022/01/20 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信證券 |
16 | 成都盛幫密封件股份有限公司 | 2022/01/21 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)金證券 |
17 | 江蘇沃得農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司 | 2022/01/25 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 海通證券 |
18 | 深圳市智立方自動(dòng)化設(shè)備股份有限公司 | 2022/01/25 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 民生證券 |
19 | 上海國(guó)纜檢測(cè)股份有限公司 | 2022/01/25 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)泰君安 |
20 | 北京九州一軌環(huán)境科技股份有限公司 | 2022/01/26 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)金證券 |
21 | 湖北超卓航空科技股份有限公司 | 2022/01/26 | 上交所科創(chuàng)板 | 中航證券、海通證券 |
22 | 廣州鹿山新材料股份有限公司 | 2022/01/27 | 上交所主板 | 中信證券 |
23 | 武漢里得電力科技股份有限公司 | 2022/01/27 | 深交所主板 | 中原證券 |
24 | 深圳市康冠科技股份有限公司 | 2022/01/27 | 深交所主板 | 華林證券 |
25 | 北京中科潤(rùn)宇環(huán)保科技股份有限公司 | 2022/01/27 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中信證券 |
26 | 比亞迪半導(dǎo)體股份有限公司 | 2022/01/27 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中金公司 |
27 | 河北工大科雅能源科技股份有限公司 | 2022/01/27 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中信建投 |
28 | 上海芯龍半導(dǎo)體技術(shù)股份有限公司 | 2022/01/27 | 上交所科創(chuàng)板 | 海通證券 |
29 | 吉安滿坤科技股份有限公司 | 2022/01/28 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 中泰證券 |
30 | 笛東規(guī)劃設(shè)計(jì)（北京）股份有限公司 | 2022/01/28 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)信證券 |
31 | 重慶望變電氣(集團(tuán))股份有限公司 | 2022/02/11 | 上交所主板 | 中信證券 |
32 | 凌云光技術(shù)股份有限公司 | 2022/02/16 | 上交所科創(chuàng)板 | 中金公司 |
33 | 北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司 | 2022/02/16 | 上交所科創(chuàng)板 | 華泰聯(lián)合證券 |
34 | 銘科精技控股股份有限公司 | 2022/02/17 | 深交所主板 | 華林證券 |
35 | 廣東納睿雷達(dá)科技股份有限公司 | 2022/02/17 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信證券 |
36 | 上海叢麟環(huán)保科技股份有限公司 | 2022/02/17 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信證券 |
37 | 江蘇華盛鋰電材料股份有限公司 | 2022/02/17 | 上交所科創(chuàng)板 | 華泰聯(lián)合證券 |
38 | 金祿電子科技股份有限公司 | 2022/02/18 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)金證券 |
39 | 北京漢儀創(chuàng)新科技股份有限公司 | 2022/02/18 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 東方投行 |
40 | 甬矽電子（寧波）股份有限公司 | 2022/02/22 | 上交所科創(chuàng)板 | 平安證券 |
41 | 嘉環(huán)科技股份有限公司 | 2022/02/24 | 上交所主板 | 中金公司 |
42 | 東莞證券股份有限公司 | 2022/02/24 | 深交所主板 | 東方花旗 |
43 | 江西陽(yáng)光乳業(yè)股份有限公司 | 2022/02/24 | 深交所主板 | 東興證券 |
44 | 中國(guó)海洋石油有限公司 | 2022/02/24 | 上交所主板 | 中信證券 |
45 | 常州市建筑科學(xué)研究院集團(tuán)股份有限公司 | 2022/02/24 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 東吳證券 |
46 | 蘇州快可光伏電子股份有限公司 | 2022/02/24 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 海通證券 |
47 | 西安西測(cè)測(cè)試技術(shù)股份有限公司 | 2022/02/24 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 長(zhǎng)江保薦 |
48 | 新鄉(xiāng)天力鋰能股份有限公司 | 2022/02/25 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 民生證券 |
49 | 福建遠(yuǎn)翔新材料股份有限公司 | 2022/02/25 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 九州證券 |
50 | 北京永信至誠(chéng)科技股份有限公司 | 2022/02/25 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)信證券 |
51 | 中航（成都）無(wú)人機(jī)系統(tǒng)股份有限公司 | 2022/02/25 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信建投、中航證券 |
52 | 昱能科技股份有限公司 | 2022/03/02 | 上交所科創(chuàng)板 | 東方投行 |
53 | 賽特斯信息科技股份有限公司 | 2022/03/02 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)金證券 |
54 | 江蘇華辰變壓器股份有限公司 | 2022/03/03 | 上交所主板 | 甬興證券 |
55 | 深圳時(shí)代裝飾股份有限公司 | 2022/03/03 | 深交所主板 | 招商證券 |
56 | 菲鵬生物股份有限公司 | 2022/03/03 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 華泰聯(lián)合證券 |
57 | 深圳市唯特偶新材料股份有限公司 | 2022/03/03 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 國(guó)金證券 |
58 | 南京國(guó)博電子股份有限公司 | 2022/03/03 | 上交所科創(chuàng)板 | 招商證券 |
59 | 浙江海正生物材料股份有限公司 | 2022/03/03 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信建投 |
60 | 用友汽車(chē)信息科技（上海）股份有限公司 | 2022/03/07 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)泰君安 |
61 | 無(wú)錫市德科立光電子技術(shù)股份有限公司 | 2022/03/09 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)泰君安 |
62 | 杭州晶華微電子股份有限公司 | 2022/03/09 | 上交所科創(chuàng)板 | 海通證券 |
63 | 武漢聯(lián)特科技股份有限公司 | 2022/03/10 | 深交所創(chuàng)業(yè)板 | 海通證券 |
64 | 合肥晶合集成電路股份有限公司 | 2022/03/10 | 上交所科創(chuàng)板 | 中金公司 |
65 | 大連優(yōu)迅科技股份有限公司 | 2022/03/10 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)泰君安 |
66 | 浙江聯(lián)翔智能家居股份有限公司 | 2022/03/11 | 上交所主板 | 中信建投 |
67 | 恒爍半導(dǎo)體（合肥）股份有限公司 | 2022/03/14 | 上交所科創(chuàng)板 | 國(guó)元證券 |
68 | 煙臺(tái)德邦科技股份有限公司 | 2022/03/14 | 上交所科創(chuàng)板 | 東方投行 |
69 | 海光信息技術(shù)股份有限公司 | 2022/03/16 | 上交所科創(chuàng)板 | 中信證券 |
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