北京2月8日訊全國股轉公司近日發(fā)布的《關于給予海通證券股份有限公司及相關責任主體紀律處分的情況公示》顯示，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引》及相關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機制。相關責任人在持續(xù)督導過程中未做到誠實守信、勤勉盡責。

全國股轉公司對海通證券通報批評；對倪煜、張瑞華公開譴責；對陳若琪公開譴責，暫不受理其出具的業(yè)務文件三十六個月，并向相關部門出具監(jiān)管建議函。

中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，倪煜的執(zhí)業(yè)機構為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務”，登記日期為2005年7月11日，登記狀態(tài)“正常”。

張瑞華的執(zhí)業(yè)機構為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務”，登記日期為2015年11月15日，登記狀態(tài)“正常”。

陳若琪的執(zhí)業(yè)機構為海通證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位是“一般證券業(yè)務”，登記日期為2021年3月3日，登記狀態(tài)“正常”。

以下為原文：

關鍵詞： 通報批評 內(nèi)控 海通證券

責任編輯：Rex_07