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中國人民銀行網站昨日公布的行政處罰決定書（銀罰決字【2023】68-70號）顯示，中國人民財產保險股份有限公司存在三項違法行為，一是未按規定履行客戶身份識別義務；二是未按規定保存客戶身份資料和交易記錄；三是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告。中國人民銀行依法對該公司罰款464萬元。
時任中國人民財產保險股份有限公司合規部/風險管理部副總經理陳某對上述未按規定履行客戶身份識別義務違法行為負有責任。中國人民銀行依法對陳某罰款3.5萬元。
時任中國人民財產保險股份有限公司軟件開發中心北京分中心副主任尚某瑞對上述未按規定保存客戶身份資料和交易記錄和未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告違法行為負有責任。中國人民銀行依法對尚某瑞罰款6萬元。
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責任編輯：Rex_08
