北交所上市委員會2023年第33次審議會議于2023年6月20日下午召開，審議結(jié)果顯示，湖北龍辰科技股份有限公司（以下簡稱“龍辰科技”）不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

龍辰科技的保薦機構(gòu)（主承銷商）為民生證券股份有限公司，保薦代表人為王元龍、鐘德頌。

(相關(guān)資料圖)

龍辰科技的主營業(yè)務(wù)為薄膜電容器相關(guān)BOPP薄膜材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。BOPP（BiaxiallyOriented Polypropylene，即雙向拉伸聚丙烯薄膜）薄膜材料是由聚丙烯樹脂經(jīng)過雙向拉伸工藝制成的一種絕緣介質(zhì)材料，具有絕緣阻抗高、厚薄均勻性好、介質(zhì)損耗小、介電強度高等優(yōu)點，是薄膜電容器的核心原材料之一。公司產(chǎn)品主要分為基膜、金屬化膜兩大類。

林美云為公司控股股東和實際控制人，林美云擔(dān)任公司董事長、總經(jīng)理，截至招股說明書簽署日，林美云持有公司股票5,365.89萬股，占公司發(fā)行前總股本的59.33%。

龍辰科技原擬在北交所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過3,014.63萬股（不含行使超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股份），占發(fā)行后總股本的比例不超過25%；不超過3,466.82萬股（含行使超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股份），占發(fā)行后總股本的比例不超過27.71%；擬募集資金37,650.48萬元，用于電容器薄膜項目、補充流動資金。

審議意見

無

審議會議提出問詢的主要問題

1.關(guān)于江蘇雙凱、浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方。請發(fā)行人：（1）逐項列示江蘇雙凱從浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方承接的客戶情況，包括但不限于是否已發(fā)生轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)移時間、框架協(xié)議主要內(nèi)容、協(xié)議有效期限、實際已發(fā)生交易的數(shù)量和金額；江蘇雙凱承接相關(guān)客戶后，產(chǎn)品銷售單價、毛利率與之前作為浙江凱櫟達客戶時是否存在差異，如有差異，請說明差異情況及原因。（2）結(jié)合江蘇雙凱投產(chǎn)后的產(chǎn)能情況、產(chǎn)能利用率情況、報告期內(nèi)發(fā)行人對浙江凱櫟達以及關(guān)聯(lián)方的銷售情況、以及江蘇雙凱已實現(xiàn)銷售情況等，說明江蘇雙凱是否有能力承接原浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方原有客戶。如江蘇雙凱產(chǎn)能不足以滿足客戶采購需求的情況下，如何實現(xiàn)與原凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方客戶的交易。（3）按年度列示江蘇雙凱成立以來的營業(yè)收入及利潤情況，對發(fā)行人當(dāng)期收入、利潤的占比情況。結(jié)合客戶轉(zhuǎn)移情況、已簽協(xié)議、在手訂單等情況，合理測算江蘇雙凱 2023 年收入、利潤以及對發(fā)行人占比情況。（4）報告期內(nèi)，浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方作為發(fā)行人第一大客戶，發(fā)行人對浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方銷售數(shù)量、銷售單價逐步提升，而江蘇雙凱將全面承接浙江凱櫟達及其關(guān)聯(lián)方的客戶，浙江凱櫟達又為江蘇雙凱的少數(shù)股東，結(jié)合上述情況進一步論證江蘇雙凱不屬于重要子公司的合理性。請保薦機構(gòu)核查并發(fā)表明確意見。

2.關(guān)于全永劍在江蘇雙凱持股的投資收益。請發(fā)行人說明：（1）江蘇雙凱公司章程分紅條款中“成熟期”、“成長期”及“重大資金支出安排”的具體標(biāo)準(zhǔn)，以及標(biāo)準(zhǔn)確定的程序、依據(jù)等。（2）江蘇雙凱達產(chǎn)后，全永劍通過浙江凱櫟達可獲得的年分紅金額的測算過程和依據(jù)，并結(jié)合分紅限制條款，說明前述測算金額是否準(zhǔn)確、客觀，是否能夠真實反映全永劍獲利情況。請保薦機構(gòu)核查并發(fā)表明確意見。

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