上交所近日發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱：浩歐博，證券代碼：688656.SH）持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)及保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定，涉及對(duì)象為保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人。
(相關(guān)資料圖)
上交所監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查明，浩歐博于2021年1月13日在上交所上市。公司聘請(qǐng)華泰聯(lián)合證券為保薦機(jī)構(gòu)，由華泰聯(lián)合證券負(fù)責(zé)公司首發(fā)上市的保薦工作及上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。華泰聯(lián)合證券委派孫圣虎、董雪松為項(xiàng)目保薦代表人，具體負(fù)責(zé)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局出具的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、孫圣虎、董雪松采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕12號(hào)）查明的事實(shí)，華泰聯(lián)合證券作為公司持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)：一是未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司資金占用違規(guī)行為；二是在知曉資金占用事項(xiàng)后未能及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；三是2022年5月19日出具的《關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2021年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》相關(guān)描述與事實(shí)不符，未能真實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司違規(guī)問(wèn)題。
作為公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，華泰聯(lián)合證券在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)未能勤勉盡責(zé)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.5條、第3.1.6條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。孫圣虎、董雪松作為公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.5條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.5條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時(shí)任保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人孫圣虎、董雪松予以監(jiān)管警示。
浩歐博于2021年1月13日在上交所科創(chuàng)板上市，發(fā)行數(shù)量為1576.46萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為35.26元/股，保薦機(jī)構(gòu)為華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，保薦代表人為孫圣虎、董雪松。浩歐博本次募集資金總額為5.56億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額為4.96億元。
浩歐博最終募集資金比原計(jì)劃少1.12億元。浩歐博于1月8日披露的招股說(shuō)明書顯示，公司擬募集資金6.09億元，其中，2.58億元用于新建年產(chǎn)120萬(wàn)盒自身免疫性疾病體外診斷試劑項(xiàng)目；2.16億元用于新建年產(chǎn)90萬(wàn)盒過(guò)敏性疾病體外診斷試劑項(xiàng)目；9576.70萬(wàn)元用于新建體外診斷試劑研發(fā)中心項(xiàng)目；3924.22萬(wàn)元用于營(yíng)銷及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)擴(kuò)建項(xiàng)目。
浩歐博本次上市發(fā)行費(fèi)用為5939.34萬(wàn)元，其中，保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司獲得保薦、承銷費(fèi)用3696.87萬(wàn)元。
浩歐博實(shí)控人母子三人三國(guó)籍。浩歐博控股股東為海瑞祥天，直接持有公司74.22%的股份；實(shí)際控制人為WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤。WEIJUNLI和JOHNLI通過(guò)海瑞祥天間接持有公司74.22%的股權(quán)，陳濤為蘇州外潤(rùn)執(zhí)行事務(wù)合伙人，蘇州外潤(rùn)直接持有公司16.34%的股權(quán)。WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤合計(jì)控制公司90.56%的表決權(quán)。WEIJUNLI系JOHNLI、陳濤的母親，JOHNLI系陳濤弟弟，WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤已簽訂一致行動(dòng)協(xié)議。WEIJUNLI、JOHNLI和陳濤共同擁有公司控制權(quán)。
WEIJUNLI為多米尼克國(guó)籍；JOHNLI為美國(guó)國(guó)籍；陳濤為中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)。
以下為監(jiān)管措施決定書全文：
上海證券交易所監(jiān)管措施決定書
〔2023〕14號(hào)
關(guān)于對(duì)江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)及保薦代表人予以監(jiān)管警示的決定
當(dāng)事人：
華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)；
孫圣虎，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人；
董雪松，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。
經(jīng)查明，江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）于2021年1月13日在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市。
公司聘請(qǐng)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華泰聯(lián)合證券）為保薦機(jī)構(gòu)，由華泰聯(lián)合證券負(fù)責(zé)公司首發(fā)上市的保薦工作及上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。華泰聯(lián)合證券委派孫圣虎、董雪松為項(xiàng)目保薦代表人，具體負(fù)責(zé)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)的持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局出具的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、孫圣虎、董雪松采取出具警示函措施的決定》（〔2023〕12號(hào)）查明的事實(shí)，華泰聯(lián)合證券作為公司持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù):一是未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司資金占用違規(guī)行為；二是在知曉資金占用事項(xiàng)后未能及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；三是2022年5月19日出具的《關(guān)于江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司2021年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》相關(guān)描述與事實(shí)不符，未能真實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司違規(guī)問(wèn)題。
作為公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，華泰聯(lián)合證券在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)未能勤勉盡責(zé)，違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第1.5條、第3.1.6條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。孫圣虎、董雪松作為公司時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.5條、第3.2.1條、第3.2.2條、第3.2.5條、第3.2.15條等有關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)江蘇浩歐博生物醫(yī)藥股份有限公司時(shí)任保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、時(shí)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人孫圣虎、董雪松予以監(jiān)管警示。
上市公司持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在職責(zé)履行過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)出具專業(yè)意見(jiàn)所依據(jù)文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
上海證券交易所
二〇二三年三月二十日
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責(zé)任編輯：Rex_29
