證券從業(yè)22年，私下炒股21載，一朝被罰25萬。

6月16日，安徽證監(jiān)局公布一則行政處罰公告，對華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款。據了解，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費后，實際交易虧損。

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引人注意的是，去年4月1日晚間，華安證券發(fā)布公告稱，時任總經理楊愛民突然因“個人原因”宣布辭職，彼時任期未滿。而華安證券原總經理楊愛民不僅與此次安徽證監(jiān)局處罰的楊愛民同名同姓，更同樣出生于1968年9月，在2022年離職。

21年交易了9億元

安徽證監(jiān)局透露，此次被罰的前證券從業(yè)者楊愛民，男，1968年9月出生，住址在安徽省合肥市蜀山區(qū)。2000年6月2日，楊愛民入職華安證券，2022年8月18日離職，其間為證券從業(yè)人員。

經安徽證監(jiān)局查明，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用“趙某文”證券賬戶從事股票交易，累計交易390只股票，累計交易金額9.08億元，扣除相關稅費后，交易虧損。交易資金來源于楊愛民及其家庭資金。

上述證券賬戶1993年開立于華安證券合肥安慶路營業(yè)部，對應的第三方存管銀行賬戶為中國建設銀行。

“上述違法事實，有勞動合同、相關證券賬戶開戶及交易資料、銀行賬戶資料、詢問筆錄、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定。”針對安徽證監(jiān)局的上述指證，楊愛民并未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

安徽證監(jiān)局稱，楊愛民的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款，關于禁止證券從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，安徽證監(jiān)局最終對楊愛民處以25萬元罰款，并要求其自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證監(jiān)會。

與前總經理同名同姓

值得注意的是，華安證券曾有一名比較知名的“楊愛民”，正是2022年4月宣布辭職的前總經理。而中證協數據顯示，目前證券行業(yè)并無其他名為“楊愛民”的在崗證券從業(yè)者。

券商中國記者了解到，華安證券前總經理楊愛民出生于1968年9月。作為華安證券的老人，楊愛民熟悉公司業(yè)務，管理經驗豐富。早在2012年12月，楊愛民就被聘為華安證券總經理助理，實際履行高管職責并參與經營管理分工和決策。

自2013年2月起，楊愛民開始分管華安證券經紀業(yè)務；2015年6月又轉而負責投行業(yè)務，兩段任職期間均帶動相關條線業(yè)務收入明顯增長，為后來出任總經理一職奠定了基礎。最終在2018年6月，楊愛民被華安證券聘為總經理，并在這一位置上工作了近4年。

2022年4月1日晚間，華安證券宣布，總經理楊愛民因“個人原因”辭職，并將由董事長章宏韜暫時代為履行總經理職責，時長不超過6個月。但實際上彼時楊愛民的任期尚未屆滿。

2019年4月28日，華安證券公告，同意聘任楊愛民擔任公司總經理職務，任期自本次會議審議通過之日起至第三屆董事會任期屆滿為止——也即2022年4月19日。但在任期將滿不足一個月時，楊愛民便匆匆辭任了總經理職務。

而就在楊愛民辭任后，華安證券于2022年4月11日宣布，由于“換屆工作尚在籌備中”，為保證董事會及監(jiān)事會工作的連續(xù)性，華安證券董事會及監(jiān)事會將延期換屆，董事會各專門委員會和高級管理人員的任期亦相應順延。

如今一年時間過去，華安證券新總裁趙萬利已于5月4日正式獲得聘任，華安證券第三屆董事會仍尚未完成換屆。

從業(yè)者頻頻炒股被罰

盡管業(yè)內一向強調風控合規(guī)，嚴查證券從業(yè)者私下炒股，但股市的誘惑顯然是巨大的。證券從業(yè)者炒股事發(fā)被罰的事件也屢見不鮮。

例如去年12月7日，河北證監(jiān)局公告，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實際情況嚴重不符，反映出營業(yè)部內部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，故對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控，對上述營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

今年1月9日，北京證監(jiān)局亦公告披露，2006年6月至2020年4月，曾在招商證券、華福證券、國開證券三家券商投行工作的田建橋，通過借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額高達7.24億元，最終虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額），還被處以25萬元的罰款。

事實上，盡管距離股票市場很近，甚至有人是從業(yè)多年的券商高管、投資經理，也難逃私下炒股虧損的結局。

2022年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布一則行政處罰決定書，認定孔典熠在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶，交易133只股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元。而孔典熠曾歷任民生證券投資交易事業(yè)部證券投資部投資經理，方正證券資管分公司證券投資部投資經理、權益研究負責人等職。

（文章來源：券商中國）

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責任編輯：Rex_18